【课程对象】
- 内控专员、内控主管、内控经理、内控部门新入职/新转岗/新提拔的“三新”人员
- 负责内控的各级分支行行长、其他业务部门相关内控岗
- 金融内控相关的律师、会计师、审计师、HR和IT人才
- 对金融内控有浓厚兴趣并希望从事相关工作的人员
【课程设置】
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模块一、内部控制的起源与发展
1.1 内部控制的起源与发展 1.2 内部控制的主要内容 1.3 内部控制的理论体系 |
模块二、商业银行内部控制的起源与发展 2.1 商业银行内部控制概况 2.2 巴塞尔委员会对商业银行内部控制的要求及影响 2.3 主要国家和地区监管机构对商业银行内部控制的要求和影响 2.4 我国监管机构对商业银行内部控制的要求和影响 |
模块三、商业银行内部控制体系介绍 3.1 商业银行内部控制的定义、目标和原则 3.2 商业银行内部控制的顶层设计 3.3 商业银行的内部控制环境 3.4 商业银行的风险识别与评估 3.5 商业银行的内部控制活动 3.6 商业银行的信息与沟通 3.7 商业银行的监督与纠正 3.8 商业银行业务领域的内部控制活动 3.9 构建商业银行的内部控制统一视图 |
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模块四、商业银行的内部控制实践 4.1 商业银行内部控制体系的建设历程 4.2 商业银行推动内部控制体系建设的主要措施 4.3 商业银行实施内部控制体系建设的关键措施 4.4 信用卡领域内部控制体系建设案例 |
模块五、商业银行内部控制与内部审计 5.1 内部控制与内部审计关系分析 5.2 内部控制与内部审计的实践与展望 |
模块六、商业银行内部控制与合规管理 6.1 内部控制与合规管理的关系分析 6.2 内部控制与合规管理的实践与展望 |
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模块七、商业银行内部控制与风险管理 7.1 内部控制与风险管理关系分析 7.2 对于内部控制和风险管理关系的展望 |
模块八、商业银行内部控制与金融创新 8.1 金融创新对内部控制的要求 8.2 金融创新条件下的内部控制 |
模块九、商业银行内部控制与金融集团管理 9.1 金融集团管理对内部控制的要求 9.2 金融集团管理中的内部控制 |
